中国证券监管会


中国证券监督管理委员会关于规范企业债券在证券交易所上市交易等有关问题的通知
中国证券监管会
证监发字[1996]52号


上海证券交易所、深圳证券交易所：
为了进一步规范企业债券交易市场，更好地支持国家重点建设。根据《企业债券管理条例》第二十五条“中国人民银行及其分支机构和国家证券监督管理机构，依照规定的职责，负责对企业债券的发行和交易活动，进行监督检查。”以及国办发（1995）12号文件《中国证券监督
管理委员会机构编制方案》中关于中国证监会“依法对有价证券的发行、上市、交易及相关活动进行监管”的有关规定，特通知如下：
一、证券交易所在制定《证券交易所企业债券上市交易规则》，并报中国证监会批准之前，不得批准新的企业债券上市交易。
二、《证券交易所企业债券上市交易规则》应包括以下内容：
（一）申请上市的企业债券必须满足的条件：
1．经国家计委和中国人民银行批准并公开发行。
2．债券的期限在1年以上（含1年）。
3．债券的实际发行额在人民币1亿元以上（含1亿元）。
4．债券须有担保人担保。
5．债券的发行结果经交易所确认。
（二）对企业债券上市公告的要求：
1．企业债券获准上市交易后，债券发行人必须在中国证监会指定的报刊上刊登《上市公告书》。
2．《上市公告书》中须包括债券发行人近3年经审计的财务报表，财务报表的终止日距企业债券上市日不得超过9个月。
3．《上市公告书》中须包括担保人的财务资料。
（三）债券发行人与证券交易所签订的上市协议的标准格式。
（四）对担保人净资产及盈利水平等资信能力的具体要求。
（五）对企业债券持有人分散程度的具体要求。
（六）对企业债券信用评级的要求，及对债券评信机构跟踪企业债券信用状况以及持续披露的要求。
（七）比照上市公司信息披露标准，对企业债券发行人和担保人信息披露的要求（包括企业资产变动情况、重大债权债务关系、中期报告和年度报告、重大诉讼等）。
（八）有关企业债券上市交易及登记清算等费用的规定。
（九）上市企业债券停牌及摘牌的有关规定。
三、企业债券的上市申请，经证券交易所审核后，报中国证监会批准。
四、企业债券暂不利用证券交易所电脑系统上网发行，按目前的有关规定不得用于回购业务。



1996年4月5日
教育部


教育部办公厅关于加强和改进高等教育自学考试专业建设的若干意见

教考试厅[2004]1号


各省、自治区、直辖市教育厅（教委）、高等教育自学考试委员会，解放军自学考试委员会：　
　　为全面贯彻落实党的十六大提出的构建终身教育体系，逐渐形成全民学习、终身学习型社会的奋斗目标，根据全国高等教育自学考试指导委员会五届二次会议关于积极发展高等教育自学考试事业、完善自学考试制度的有关精神，现就进一步加强和改进自学考试专业建设与管理工作若干问题提出如下意见：　
　　一、充分认识在新形势下加强和改进高等教育自学考试专业建设的重要性。从1996年开始，教育部、全国考委在对全国高等教育自学考试开考专业进行全面审核、论证的基础上，制定、颁布了《高等教育自学考试专业目录》和《高等教育自学考试专业基本规范》，对全国开考专业进行了调整过渡，取得了显著的成绩。但随着我国社会经济的发展，高等教育大众化进程的推进，学习型社会的逐步形成，自学考试亟需根据新情况、新要求，改进并完善自学考试专业管理体制和工作机制。自学考试专业建设工作要有利于更好地满足人民群众多形式、多渠道接受高等教育的愿望，有利于更好地发挥高等教育自学考试在构建终身教育体系中的作用，有利于调动各级考试机构、主考学校发展自学考试事业的积极性，有利于高等教育自学考试的健康、持续发展。　
　　二、完善自学考试专业基本规范，科学合理地把握质量标准。要逐步建立以主干课程为主体内容，体现地方特色，与其它教育形式及非学历证书教育相互衔接的、开放的自学考试专业和课程体系。　
　　自学考试专业培养目标要坚持国家关于高等学历教育的基本规格与要求，同层次、同专业的基本要求在总体上与一般普通高等学校和高职高专院校相一致。要注重应考者从事相关工作的专业知识和职业能力的培养。应用技术类专业的课程设置和考试标准，要坚持基础理论以必需、够用为度的原则，采取有效措施，强化应用能力的培养与考核。　
　　三、调整开考专业层次结构、优化课程结构，修订并完善《高等教育自学考试专业目录》和《高等教育自学考试专业基本规范》，大力发展自学考试本科专业教育。开考自学考试本科专业以专科基础上的独立本科段专业为主。各省级考试机构要积极与各地教育行政部门合作，探索与高职高专教育及其它高等教育形式的相互沟通、优势互补、资源共享的教育途径与模式，以满足人们接受高等学历教育的愿望。全国考委将根据新形势下经济社会发展的需要，抓紧制定本科专业的开考规划，尽快公布一批本科专业考试计划。各地考办可根据本地区的实际需要，开设本地区社会经济发展急需的本科专业，报经全国考委审批。自学考试本科专业的课程考试以全国统一命题考试为主。各地要将发展本科专业作为今后一个时期需要着力推进的重点工作。
　　四、逐步实现学历教育与非学历教育课程的相互衔接。在制订自学考试专业考试计划时，要主动加强和部门、行业的联系与合作，充分考虑学历教育与非学历教育的有机结合，适应社会对教育的多层次、多样化的需求，不断增强自学考试的适应性。非学历教育证书考试项目中符合高等教育自学考试学历层次和规格的课程，可在自学考试的相应专业的专科或本科专业中承认其成绩及学分。各专业学历教育与非学历教育课程的衔接，一般以4-6门课程为宜。要大力推进PETS、全国计算机等级考试与自学考试课程的衔接和替代。
　　五、专业建设工作要主动适应农村人才培养的需要。要从农村的实际需要出发，对自学考试面向农村的专业在培养目标、规格、课程设置、考试内容、学习方式等方面进行改进和调整，强化实践能力的培养，提高农村劳动力的职业能力和综合素质。
　　六、有条件地逐步调整专科专业的审批权。对于自学考试机构健全、考务考籍管理规范和建立有科学规范命题制度的省级考委，经全国考委授权，可获得专科专业的审批权。获得专科专业审批权的省级考委，要建立专业设置审议机构，负责专科专业考试计划的审定工作。专科专业公共基础课或主干课程应选用全国统一命题考试课程。经专业设置审议机构审核同意，省级考委批准的专科专业，需报全国考委备案后公布。　
　　七、改革和完善专业管理体制和工作机制。高等教育自学考试开考专业实行分级管理。全国考委负责制定全国开考专业的宏观规划、审定和公布专业目录及专业基本规范，负责各地开考专业的审批与备案、对各地专业开考进行指导、评估和监督。省级考委根据全国考委制定的开考专业规划及专业基本规范，结合本地实际确定开考专业和拟订专业考试计划，确定选修课程，并按专业管理权限报全国考委审批或备案。各省、自治区、直辖市不得违反全国考委有关规定自行开考专业。
　　八、逐步建立开考专业评估制度。全国考委要建立专业评估小组，定期对各省、自治区、直辖市开考专业的专业考试计划、省定课程考试大纲、考试命题进行评估。对考试质量得不到保证、在社会上造成不良影响的，全国考委可视情况，责令其限期整顿、改正或停考有关专业。
　　九、充分发挥全国考委各专业委员会、主考学校在专业建设中的主动性和积极性。全国考委各专业委员会要根据全国专业建设的宏观规划，对各自分工的专业进行审核，提出专业主干课程的设置方案，制订一批当前急需专业的考试计划，报全国考委审定后公布。要按照全国考委的部署，做好对各地开考专业的评估工作，加强与省级考试机构的联系与沟通，指导各地的专业建设。
　　主考学校应在课程设置及课程考试标准制定、助学指导、考试实施、质量评估等方面发挥作用。在保证教考分离原则的前提下，省级考委可委托主考学校选择少量实践课程实行自主命题。主考学校要充分利用学校的实验、实习基地，向自学考试的应考者开放。继续开展专业主考学校多元制试点，遴选一批以职业技术教育为主的高职高专院校作为主考学校。　
　　十、加强专业管理机构和队伍建设。建立一支稳定的、高素质的自学考试专业建设和管理队伍是推进自学考试专业建设和管理工作的重要组织保证。随着自学考试事业的不断发展，开考专业的规模不断扩大，专业类型不断增加，自学考试专业管理机构和队伍建设与事业发展之间不相适应的状况比较突出，直接影响专业建设的改革与发展。专业管理与队伍建设是自学考试业务和政策水平要求较高的工作，各级自学考试机构，特别是全国考办和省级自学考试机构，要加强机构和队伍建设，保持机构和人员的相对稳定，进行必要的政策和业务培训，建立一支有较高业务和政策水平的专业管理队伍。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二00四年三月二十二日