简述完善洗钱犯罪的立法机制
王胜宇
一、扩大洗钱犯罪上游犯罪的范围
洗钱犯罪总是发生在某种具有经济目的主罪即上游犯罪之后,其目的是为了掩饰、隐瞒上游犯罪的所得及其收益的非法性质，国际社会和国内刑法设立洗钱罪的主要目的在于预防和打击上游犯罪,而对上游犯罪的种类和范围的规定,则往往综合考虑国际国内同这种犯罪作斗争的实际需要的结果"我国近年来随着经济的快速发展,各种严重的经济犯罪不断呈现,贪污、贿赂等腐败行为已成为社会关注的热点问题,社会群众对这些职务犯罪行为深恶痛绝。近年来,这类犯罪之所以不断上升,数额越来越大,其中一个重要原因就是这类犯罪的洗钱行为未能得到有效的遏制。2003年10月31日,第58届联合国大会通过了《联合国反腐败公约》,我国于同年12月10日签署了该公约,该公约是联合国历史上通过的第一项用于指导国际反腐败斗争的法律文件,对各国加强国内的反腐败行动,提高反腐败成效,促进国际反腐败合作具有重要意义。据报道,截至2003年止,我国有4000名贪官逃往境外,携带资金达50亿美元。为了严厉打击我国现阶段的腐败现象,加强国内外司法机关追查和发现腐败资产转移方面的交流和协作,将贪污、受贿等腐败行为规定为洗钱罪的上游犯罪是非常必要的。
二、增加与洗钱相关的新罪名
一个完整的洗钱过程,按照通行观点可以分为三个阶段,即放置阶段、多层次阶段和融合阶段,我国刑法上现有的洗钱罪名只能涵盖洗钱行为的前两个阶段。而对第三个阶段的罪名上则属空白,这样对前面所例举的行为人,明知是特定犯罪所得,但是主观上不是以掩饰!隐瞒特定犯罪的违法所得及其收益为目的,而是为了合法的目的,客观上造成洗钱的后果的却无法以洗钱罪查处,顶多只能以窝藏赃款罪论处。为使洗钱行为的全过程均予以刑事犯罪化,更加有效地打击洗钱犯罪,有必要增立、获取、持有、使用非法收益罪《联合国禁毒公约》第3条第1款)目对在收取财产时,明知财产得自按本款项确定的犯罪或参与此种犯罪而获取、占有或使用该财产的行为规定为犯罪,这就使得在我国刑法上增设获取、使用和持有非法收益罪有了法律上的依据。同时,金融机构的反洗钱措施在短时间内一定程度上有损金融机构自身的利益,为了确保金融机构工作人员认真履行对可疑或大额资金的申报制度,有必要对金融机构工作人员因故意或重大过失对上述资金没有申报,造成严重后果的行为,在刑法中增设不披露信息罪。
三、改进没收规定的立法规范
我国《刑法》191条对洗钱犯罪的没收规定,在传统没收没收概念的基础上扩大了没收的范围,将刑法第64条规定没收犯罪分子违法所得的一切财物的直接没收,扩大到没收违法所得及其收益的间接没收。有的学者认为，〈刑法〉第191条规定的没收已经完全履行了〈联合国禁毒公约〉所确立的间接没收措施。但笔者认为我国〈刑法〉191条的没收规定与〈联合国禁毒公约〉所规定的没收还有差距。〈联合国禁毒公约〉确定了三种没收方式即:替代没收,指违法所得或收益已转化或变换成其他财产,应将此种财产视为利益的替代;混合没收:指收益已与合法来源的财产相混合,应没收此混合财产但以不超过所混合的该项收益估计价值为限;利益没收:指从犯罪所得的收益或由收益变换成的财产,或已与收益相混合的财产中取得的收入或其它利益"由于我国刑法只规定没收违法所得及其收益,而未规定没收已与违法所得及其收益相混合的合法财产,所以并未将混合没收包括在内,然而在实践中,犯罪分子为达到掩饰赃款的目的,将非法所得混入合法财产进行洗钱的现象是常见的,如不将此列入没收范围侦查机关将难以查明哪些是合法的财产,哪些是非法的财产,不利于打击洗钱犯罪,故建议将混合没收财产作为没收之列。同时,为了便于侦查、取证、打击犯罪,应顺应〈联合控制洗钱犯罪若干对策研究国禁毒公约〉第5条第七款的规定,可以考虑将财产的合法来源的举证责任予以倒置,而这种举证责任倒置在我国刑法对巨额财产来源不明罪的规定中已有先例"
北安市人民法院 王胜宇
关于印发《湖州市工程建设项目地震安全性评价管理实施办法》的通知
浙江省湖州市人民政府
湖政发[1998]135号
关于印发《湖州市工程建设项目地震安全性评价管理实施办法》的通知
各县人民政府，市区各区管委会、乡镇人民政府、街道办事处，市府各部门，市各有关单位：
现将《湖州市工程建设项目地震安全性评价管理实施办法》印发给你们，请贯彻执行。
湖州市人民政府
一九九八年十一月三十日
湖州市工程建设项目地震安全性评价管理实施办法
第一条 为了防御和减轻地震对工程设施的破坏，加强工程建设场地地震安全性评价工作，为工程建设提供科学合理的抗震设防标准，根据《中华人民共和国防震减灾法》和浙江省人民政府第69号令《浙江省地震安全性评价管理办法》（以下简称《管理办法》），结合本市实际，制定本办法。
第二条 市地震行政主管部门负责本市行政区域内工程建设项目地震安全性评价的管理和监督。具体职责是：
（一）负责审定必须进行地震安全性评价的工程建设项目的评价等级；
（二）负责对承担地震安全性评价工作的单位进行验证和任务登记；
（三）负责地震安全性评价结果的初审和送评；
（四）负责审定和批复市级及其以下工程建设项目的抗震设防标准；
（五）对建设单位和设计单位执行《管理办法》的情况进行检查、监督；
（六）对违反《管理办法》规定的单位和个人依法予以查处。
第三条 各县地震行政主管部门配合市地震行政主管部门管理和监督所辖行政区域内的地震安全性评价工作。
第四条 工程建设项目的地震安全性评价工作，纳入基本建设管理程序。
工程建设项目业主和项目设计单位必须执行抗震设防标准。
一般工业与民用新建或扩建工程，按照国家地震行政主管部门发布的中国地震烈度区划图规定的烈度值进行抗震设防，无需进行专门的地震安全性评价。
第五条 建设场地必须进行地震安全性评价的工程建设项目：
（一）地震设防要求高于VI度设防标准确的建设工程；
（二）位于地震基本烈度VI度以上（含VI度及其分界线外围8公里）地区的生命线工程、特殊工程、其他大中型工程和重要工程（具体项目见附表）。
第六条 下列地区编制国土利用规划时，必须进行专门的地震区划工作：
（一）位于地震烈度分界线两侧各8公里区域；
（二）地震研究程度较差的地区；
（三）占地范围较大，跨越不同工程地质条件区域的大型厂矿企业以及新建开发区。
第七条 符合本办法第五条规定的工程建设项目，建设单位（项目业主）应在项目可行性研究阶段或初步设计前完成工程建设项目的地震安全性评价工作。办理程序是：
（一）建设单位向地震行政主管部门提出申请，填写“工程建设项目地震安全性评价申请、审批表”；
（二）市地震行政主管部门根据工程建设项目重要性类型和国家行业标准《工程场地地震安全性评价工作规范》（DB001—94），确定并批准该项目地震安全性评价等级；
（三）根据批准的评价等级，由建设单位与承担地震安全性评价工作的单位签订有关合同，委托其对该项目进行地震安全性评价；
（四）建设单位将地震安全性评价结果报市地震行政主管部门，经市地震行政主管部门初审后送省地震安全性评定委员会审定；
（五）市地震行政主管部门根据审定的结论，审批该项目的抗震设防标准，并通知建设单位。
第八条 承担地震安全性评价工作的单位必须持有国家或省地震行政主管部门核发的《工程建设场地地震安全性评价许可证》，严格按《工程场地地震安全性评价工作规范》开展评价工作，并对评价结果负责。
承担地震安全性评价工作的单位，在与建设单位签订有关合同前，须向市地震行政主管部门办理验证和任务登记手续。
第九条 对在可行性研究阶段暂不能开展地震安全性评价的建设项目，由市地震行政主管部门出具“建设项目可行性研究地震安全性评价初步意见”。但建设单位必须在初步设计前完成地震安全性评价工作。
第十条 建设单位在向计划、经济等部门申请“可行性研究批复”时，应同时提交由市地震行政主管部门出具的“工程建设项目抗震设防标准批复”或“建设项目可行性研究地震安全性评价初步意见”。
第十一条 建设单位在向规划行政主管部门申请办理“建设用地规划许可证”手续时，必须完成工程建设项目地震安全性评价工作，提交由市地震行政主管部门出具的“工程建设项目抗震设防标准批复”。
第十二条 计划、经济、建设、土地管理、环保、开发区等主管部门应配合做好地震安全性评价的管理工作。
按本办法规定必须进行专门地震安全性评价的工程建设项目，其建设场地地震安全性评价结论未经市地震行政主管部门批准的，有关主管部门对该工程建设项目的可行性研究报告或初步设计不予批复。
第十三条 建设单位对符合本办法第五条规定的工程建设项目，未按要求进行地震安全性评价的，或者不按照根据地震安全性评价结果确定的抗震设防要求进行抗震设防的，由地震行政主管部门责令改正，处一万元以上十万元以下的罚款。
设计单位不按照抗震设计规范进行抗震设计的，由建设行政主管部门责令改正，处一万元以上十万元以下罚款。
第十四条 承担地震安全性评价工作的单位，违反本办法第八条的，其评价结果无效，由市地震行政主管部门没收其非法所得，并可处地震安全性评价工作所需费用二倍以下的罚款。
第十五条 当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请复议和提起诉讼。当事人逾期不申请复议、不起诉、又不履行处罚决定的，作出处罚决定的机关可以申请人民法院强制执行。
第十六条 地震行政主管部门的工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由有关主管部门按规定权限给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第十七条 本办法执行中的具体问题由市地震行政主管部门负责解释。
第十八条 本办法自发布之日起施行。
最高人民法院研究室关于法院是否同工商行政管理机关会签文件处理进口冷暖风机问题的电话答复
最高人民法院研究室
最高人民法院研究室关于法院是否同工商行政管理机关会签文件处理进口冷暖风机问题的电话答复
1987年8月29日，最高人民法院研究室
广东省高级人民法院：
你院粤法经行字〔1987〕第230号请示收悉。关于是否同省工商行政管理局会签文件处理有关进口冷暖风机的问题，经研究，我们同意你院意见，即不与省工商行政管理局会签文件对进口冷暖风机进行处理。对依法诉讼到法院的案件，由法院依照有关法律，法规处理。